《經濟法》高頻考點
《經濟法》高頻考點1
多項選擇題
根據我國現行法律制度的規定，下列有權依法對個人儲蓄存款采取查詢、凍結和扣劃措施的有( )。
A.人民法院
B.稅務機關
C.人民檢察院
D.海關
【正確答案】 ABD
【答案解析】 選項C：只是有權查詢和凍結個人儲蓄存款。
單項選擇題
根據商業銀行法律制度的規定，未到期的個人定期儲蓄存款，全部提前支取的計息規則是( )。
A.按存款存入日掛牌公告的定期存款利率計息
B.按存款存入日掛牌公告的活期存款利率計息
C.按存款支取日掛牌公告的定期存款利率計息
D.按存款支取日掛牌公告的活期存款利率計息
【正確答案】 D
【答案解析】 個人儲蓄存款，未到期的定期儲蓄存款，全部提前支取的`，按“支取日”掛牌公告的“活期”儲蓄存款利率計付利息。
證券發行
多項選擇題
關于上市公司公開發行新股，應當符合法定的發行條件，下列說法符合法定發行條件的有( )。
A、最近3年公司運行良好
B、具有持續盈利能力，財務狀況良好
C、最近3年財務會計文件無虛假記載
D、最近3年沒有重大違法行為
【正確答案】 BCD
【答案解析】 上市公司公開發行新股，應當具備以下條件：(1)具備健全且運行良好的組織機構;(2)具有持續盈利能力，財務狀況良好;(3)最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;(4)經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
單項選擇題
20xx年3月某股份有限公司成功發行了3年期公司債券3600萬元，1年期公司債券2400萬元;該公司截至20xx年9月30日的凈資產額為24000萬元，計劃于20xx年10月再次發行公司債券。根據證券法律制度的規定，本次發行的債券數額不得超過( )萬元。
A.9600
B.6000
C.3600
D.3000
【正確答案】 B
【答案解析】 公開發行公司債券的，本次發行后累計公司債券余額不超過最近一期期末凈資產額的40%;本案中，設本次發行的債券數額最高為X，由于20xx年3月發行的1年期公司債券2400萬元已經到期清償，本次發行后累計公司債券余額=3600+2400-2400+X﹦24000×40%，解上述方程可以得到X=6000(萬元)。
多項選擇題
下列有關股票承銷的表述中，正確的有( )。
A.發行人發售股票，均應當由證券公司進行承銷
B.證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人
C.向不特定對象公開發行證券募集的資金總額超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷
D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日
【正確答案】 BD
【答案解析】 (1)選項A：發行人向不特定對象公開發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。發行人發售的證券并非均須由證券公司進行承銷;(2)選項C：向不特定對象公開發行的證券“票面總值”超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。
多項選擇題
某上市公司因重大重組，擬向特定對象非公開發行股票。根據證券法律制度的規定，下列情形中，不得非公開發行股票的有( )。
A.上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除
B.上市公司及其附屬公司違規對外提供擔保且尚未解除
C.上市公司最近1年及最近1期財務報表被注冊會計師出具了保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
D.上市公司現任董事、高級管理人員最近12個月內受到過中國證監會的行政處罰
【正確答案】 ABD
【答案解析】 選項C：上市公司最近1年及最近1期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告的，不得非公開發行股票;但所涉及事項的重大影響已經消除或者本次發行涉及重大重組的除外。
上市公司收購
多項選擇題
根據上市公司收購法律制度的規定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權的有( )。
A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東
B.投資者可實際支配上市公司股份表決權超過30%
C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會1/3成員選任
D.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響
【正確答案】 ABD
【知 識 點】 本題考核點是上市公司收購。
【答案解析】 有下列情形之一的，表明已獲得或擁有上市公司控制權：(1)投資者為上市公司持股50%以上的控股股東;(2)投資者可實際支配上市公司股份表決權超過30%;(3)投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數
以上成員選任;(4)投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響。
《經濟法》高頻考點2
(一)壟斷行為的法律責任
1.行政責任
《反壟斷法》規定的行政責任主要包括：責令停止違法行為、沒收違法所得、罰款、限期恢復原狀等形式。
2.民事責任
非法壟斷行為給他人造成損失的，行為人應當承擔民事責任，主要包括停止侵害、賠償損失等。在下列情形下，相關當事人可依據反壟斷法和民法主張賠償責任
3.刑事責任
(1)《反壟斷法》未對壟斷行為規定刑事責任。《反壟斷法》對阻礙、拒絕反壟斷執法機構審查、調查行為以及反壟斷執法機構工作人員濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執法過程中知悉的商業秘密兩種情形規定了刑事責任。
(2)我國對壟斷行為并非完全沒有刑事規制
(二)反壟斷行政執法
1.反壟斷機構——雙層制模式
國務院反壟斷執法機構負責反壟斷法的行政執法;另外，在其之上還設反壟斷委員會，負責組織、協調、指導反壟斷工作。
2.反壟斷執法機構
(1)國家發改委：負責依法查處價格壟斷行為。
(2)商務部：負責經營者集中行為的反壟斷審查工作。
(3)國家工商局：負責壟斷協議、濫用市場支配地位以及濫用行政權力排除、限制競爭方面的反壟斷執法工作，價格壟斷行為除外。
【高頻考點】濫用市場支配地位
(一)《反壟斷法》的基本規定
1.認定經營者具有市場支配地位時應當依據的因素
(1)經營者在相關市場的市場份額，以及相關市場的競爭狀況;
(2)經營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力;
(3)經營者的財力和技術條件;
(4)其他經營者對該經營者在交易上的依賴程度;
(5)其他經營者進入相關市場的難易程度。
2.經營者市場支配地位的推定標準
(1)被推定具有市場支配地位的經營者，如有證據證明不具有市場支配地位的，不應當認定其具有市場支配地位。
(2)一個經營者在相關市場的市場份額達到1/2的，即可推定為具有市場支配地位。
(3)多個經營者
3.《反壟斷法》禁止的濫用市場支配地位行為
(1)壟斷高價或壟斷低價
以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品。
(2)掠奪性定價
沒有正當理由，以低于成本的價格銷售商品。
(3)拒絕交易
沒有正當理由，拒絕與交易相對人進行交易。具有市場支配地位的經營者拒絕與交易相對人進行交易時，通常通過間接方式變相進行。下列沒有正當理由、以間接方式拒絕交易的行為同樣受到禁止
(4)強制交易
沒有正當理由，限定交易相對人只能與其進行交易或者只能與其指定的經營者進行交易(或者限定交易相對人不得與其競爭對手進行交易)。
(5)搭售及附加不合理交易條件
沒有正當理由搭售商品，或者在交易時附加其他不合理的交易條件。
(6)差別待遇
沒有正當理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇。
4.法律責任
(1)民事責任
經營者因實施濫用市場支配地位行為給他人造成損失的，依法承擔民事責任。
(2)行政責任
經營者濫用市場支配地位的，由反壟斷執法機構責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%～10%的罰款。
(二)與知識產權行使有關的'濫用市場支配地位行為
1.知識產權的正當行使屬于反壟斷法的適用除外;經營者濫用知識產權，排除、限制競爭的行為可以適用反壟斷法。
2.專屬性濫用行為
(1)沒有正當理由，拒絕許可
具有市場支配地位的經營者沒有正當理由，不得在其知識產權構成生產經營活動必需設施的情況下，拒絕許可其他經營者以合理條件使用該知識產權，排除、限制競爭。
(2)沒有正當理由，附加不合理限制條件
(3)專利聯營中的濫用行為
(4)標準必要專利濫用行為
3.除專屬性濫用行為外，知識產權人也可能存在濫用知識產權從事一般性壟斷行為，例如，濫用知識產權達成壟斷協議、濫用知識產權從事壟斷高價或壟斷低價行為等。
【高頻考點】經營者集中
(一)經營者集中的情形
1.合并(包括吸收合并和新設合并);
2.通過取得股權或者資產的方式取得對其他經營者的控制權;
3.通過合同等方式取得對其他經營者的控制權或者能夠對其他經營者施加決定性影響。
(二)經營者集中的申報
1.申報標準
經營者集中達到下列標準之一的，經營者應當事先向商務部申報，未申報的不得實施集中
2.申報豁免
經營者集中有下列情形之一的，可以不向國務院反壟斷執法機構申報
(三)經營者集中審查程序
1.兩階段審查
(1)第一階段：初步審查
(2)第二階段審查(并非必然經過，90日+60日)
2.簡易案件
(1)符合下列情形的經營者集中案件，為簡易案件：
①在同一相關市場，所有參與集中的經營者所占的市場份額之和小于15%;
②存在上下游關系的參與集中的經營者，在上下游市場所占的份額均小于25%;
③不在同一相關市場、也不存在上下游關系的參與集中的經營者，在與交易有關的每個市場所占的份額均小于25%;
④參與集中的經營者在中國境外設立合營企業，合營企業不在中國境內從事經濟活動;
⑤參與集中的經營者收購境外企業股權或資產的，該境外企業不在中國境內從事經濟活動;
⑥由兩個以上經營者共同控制的合營企業，通過集中被其中一個或一個以上經營者控制。
(2)雖符合上述條件，但存在下列情形的經營者集中案件，不視為簡易案件：
①由兩個以上經營者共同控制的合營企業，通過集中被其中的一個經營者控制，該經營者與合營企業屬于同一相關市場的競爭者;
②經營者集中涉及的相關市場難以界定;
③經營者集中對市場進入、技術進步可能產生不利影響;
④經營者集中對消費者和其他有關經營者可能產生不利影響;
⑤經營者集中對國民經濟發展可能產生不利影響;
⑥商務部認為可能對市場競爭產生不利影響的其他情形。
3.審查決定
(1)決定的類型
①禁止集中決定;
②不予禁止集中決定;
③附條件的不予禁止決定。
(2)公示要求
對于禁止集中決定和附條件的不予禁止決定，國務院反壟斷執法機構應當及時向社會公布。
(四)經營者集中審查的實體標準
1.一般標準
經營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務院反壟斷執法機構應當作出禁止經營者集中的決定。
2.對經營者集中競爭影響的評估
(五)經營者集中附加限制性條件制度
1.限制性條件的分類
(1)剝離有形資產、知識產權等無形資產或相關權益等結構性條件(簡稱業務剝離);
(2)開放網絡或平臺等基礎設施、許可關鍵技術(包括專利、專有技術或其他知識產權)、終止排他性協議等行為性條件;
(3)結構性條件和行為性條件相結合的綜合性條件。
2.限制性條件的確定
(1)附條件建議——由申報方提出;
(2)商務部應與申報方協商，對附條件建議進行評估，并將評估結果通知申報方;
(3)備選方案
3.業務剝離的實施
(1)業務剝離的概念
業務剝離，是指由參與集中的經營者將自己的部分業務出售給第三方經營者，以保持這部分業務的競爭性。
(2)業務剝離的方式：自行剝離和受托剝離
(3)剝離業務的買方資格
(4)剝離受托人和監督受托人
(六)法律責任
經營者違反《反壟斷法》規定實施集中的，由國務院反壟斷執法機構責令停止實施集中、限期處分股份或者資產、限期轉讓營業以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態，可以處50萬元以下的罰款。
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